инвестирование - Серия 3 Экзамена: Создание Карьеры С Товарами






Есть два пути развития карьеры, которые можно рассмотреть при принятии решения стать профессиональным инвестором. Традиционные пути торговли или продажа ценных бумаг (акций и облигаций) может осуществляться путем принятия тест, известный как 7-й серии. Этот тест находится в ведении финансовой отрасли регулирующий орган (finra) и является одним из самых сложных испытаний, которые можно предпринять, чтобы получить профессиональную лицензию. А 7 серия-это важно, это не предел профессионалы предлагают только узкий сектор инвестиций для своих клиентов. Второй, менее известный карьерный путь предполагает принятие Национальной экспертизы товарных фьючерсов, иначе известный как тест серия 3. Этот тест позволяет каждому в U. С. способность предлагать альтернативные инвестиции в сырьевые товары и фьючерсы на ценные бумаги.
Учебник: торговля фьючерсами 101
Продолжайте читать, чтобы узнать как этот тест является структурированной и то, что ваш карьерный путь может выглядеть после сдачи экзамена.
Серия 3 серия 3 ExamThe экспертиза является всеохватывающей тест, который является обязательным для национальной Фьючерсной Ассоциации (nfa) и комиссии по торговле товарными фьючерсами (КТТФ) для того, чтобы считаться товарные и фьючерсные профессиональный. Брокеров можно провести как в 7 серии и 3 серии лицензия одновременно, но если они не делают, они по закону обязаны направить клиента интересуют товары и фьючерсы на лицензию серии 3 представителя. (Чтобы узнать больше об этих тестах, проверить поставив лицензий на тест. )
Испытания серии 3 вводят в двух частях:
1. Знание рынка
2. Нормативно-правовых знаний
Потому что серии 3 экзамена так тщательно для покрытия нужд людей, которые могут использовать товары и фьючерсами, cftc о тех, которые проходят широкую свободу действий в том, что инвестиционные средства, которые они смогут предложить своим клиентам. Это заставляет многих вновь лицензированные серии 3 брокеров, чтобы довольствоваться пройдя испытание и став ассоциированным лицам (АПС). Это не должны быть случай. Новоиспеченной AP может сразу пойти одним из двух путей в своей карьере сырьевых товаров, в форме либо руководителя филиала или партнера.
Став филиалом ManagerThere несколько других, связанных с экзаменами, которые могут быть приняты, которые позволят разной степени профессиональной ответственности:
Серия 30 (Тест Руководитель Филиала)
Серия 31 (Фьючерсы Управляемых Испытаний Средств)
Серия 32 (Общества Фьючерсы Экспертизы)
Для того, чтобы стать руководителем филиала, ДП должны пройти серию 30 экзамен. Тест состоит из 50 вопросов, которые измеряют Ваше понимание широкого спектра НФА и правилами cftc, касающиеся маркетинга, регулирующими вопросы и требования заказчика. После завершения, у вас есть возможность наблюдать за другими точками, при обработке изо дня в день операции вашей собственной сырьевой филиал. При прохождении теста в скором времени стать руководителем филиала, после принятия серии 3, вы бы преимущество того, что недавно стало известно, для регулирования Раздел 3 ряда, и это может сделать руководитель филиала проще экзамен сдать.
Если вы являетесь предпринимательского типа, который готов действовать по своему усмотрению и выйти за пределы управляющий филиалом, вы можете зарегистрироваться с НФА в качестве представляющего брокера (IB).
Став представляющим BrokerBecoming в IB не требует дополнительного лицензирования, помимо прохождения теста серия 3. Как менеджер филиала вы сможете контролировать точки доступа в Вашем офисе, но, в отличие от руководителя филиала, вы принимаете на себя всю ответственность и выгоды от получения и работы с клиентами напрямую.
Не каждый может открыть магазин в качестве ПБ. НОП выступает в качестве буфера, так что единственным способом вы можете получить обозначение ПБ (или любые другие обозначения, перечисленные в этой статье), пройдя через НПС. НПС требует комиссии, определенные требования к капиталу и периодическая отчетность требования к СРК, товарных торговых советников (ГТС), товарные бассейн операторов (НСП) и фьючерсные комиссионные купцы (Фум).
Если вы планируете стать IB, вы сможете создать свой бизнес в одном из двух способов:
"Гарантированные" IBsThe большинство АПС делая переход от просто товарный брокер брокерская фирма, как правило, принять решение стать "гарантированный" от ТСМ. Став гарантировано, что ТСМ не только обрабатывает все средства клиентов и торговых операций, он также ручается за ПБ, снижая потребность в ПБ чтобы иметь какие-либо требования к капиталу, одновременно поставив ПБ в эксклюзивные отношения с ТСМ, что гарантирует его.
"Независимые" второй IBsThe способ настроить ПБ чтобы стать независимым. Независимые ИБС по-прежнему полагаются на Фум, чтобы вести свои торговые операции, но вместо того, чтобы в плену отношений, IB и их клиенты могут иметь множественные связи с ТСМ, как они выбирают. За эти годы НФА требует различных требований к капиталу, что ИБ должна поддерживать для того, чтобы иметь возможность быть независимой. Этот менялась в цене от 25 000 $или больше, и имеет потенциал, чтобы стать дороже в будущем. Основным преимуществом является то, что СРК можно договориться наилучшие тарифы от различных Фум из-за вынужденной конкуренции за СРК бизнес. Это может увеличить прибыль СРК' при переходе на более значительной экономии для своих клиентов.
MoneyThere управление Ваших клиентов и те люди, которые принимают испытания серии 3, которые чувствуют, что они имеют уникальное понимание того, как работают рынки. Они чувствуют, что они имеют возможность торговать деньгами клиентов и предпочел бы получить свой процент от прибыли, а не просто оказывает клиентам торговать самостоятельно и зарабатывать комиссионные. Тех ПД, которые хотят идти в этом направлении на самом деле можете применить, чтобы стать преподавателем или с СРО НФА. СРК также можете зарегистрировать свою фирму или создать дочернюю компанию для обработки этих денег службы управления.
Товарные торговле AdvisorsBy получение обозначение КТА, ДП, необходимо зарегистрироваться как комиссия по торговле товарными фьючерсами и НФА. ГТС имеет возможность зарегистрироваться в cftc и не НФА, а не наоборот. Если точка доступа регистрируется как ГТА только с cftc они позволили дать общие торговые рекомендации, гасить бюллетени и давать рекомендации, но они не могут обращаться с деньгами клиентов. Это известно в бизнесе как в качестве "образовательных" ГТС. Если вы хотите передать клиенту денежные средства, то вы должны зарегистрироваться с НФА в качестве ГТС, платить дополнительные сборы и придерживаться строго установленных правил и норм.
НПС требует, чтобы Стас, кто использует финансовые средства клиентов должны позволить потенциальным клиентам знать, насколько успешны в управлении деньгами. Оба результативных счетов и безуспешного счета должны быть прозрачно представлены для того, чтобы дать новым клиентам лучшее представление о том, как менеджер работает. Еще одним строгим правилом является то, что Стас должен сохранять отдельные счета для каждого клиента, что они управляют деньги. Для этого необходимо, чтобы каждая учетная запись имеет заказы самостоятельно выполненные и сделок должно быть правильно, выделенных для каждого счета клиента в целях надлежащего атрибут прибылей и убытков. Таким образом, ГТС так же, как товары на сумму, эквивалентную зарегистрированного инвестиционного консультанта для отдельной акции и портфеля облигаций.
В обмен на все это дополнительная работа, Стас не в состоянии собирать плату за управление и платы за успех. Плата управления обычно составляет 2% от всех активов под управлением, и исполнительский сбор может составлять от 20% до свыше все новые деньги, вырученные. Как Стас строить свой бизнес, нет никаких ограничений на количество капитала, который они могут иметь в управлении . если они хорошие менеджеры.
Товар бассейн OperatorsThe вторая форма управления деньгами ЦПО. НСП удастся собрать такое же управление и поощрительные премии, но вместо того, чтобы отслеживать каждого клиента индивидуально, они способны агрегировать все столицы под одной учетной записью и выделить возвращается в соответствии с процентом, что каждый инвестор владеет. Существует два типа НСП, государственных и частных. Общественные НСП должен прыгать через много обручи, как cftc и ценным бумагам и биржам (sec), должны быть перечислены на любой из бирж и собрать деньги. Частная НСП умеют пользоваться ТРЦ регулирования D, который регулирует частных размещений, в целях привлечения средств только от аккредитованных инвесторов.
Точку доступа AP или IB может в конечном итоге создание достаточной клиентской базы в течение года в фонд своей ГТС или операций СРО, не имеющих рыночной или поднять слишком много внешнего капитала. Для АПС, которые были в бизнесе в течение многих лет, это просто одна из многих логических шагов, чтобы увеличить их ценность в глазах своих клиентов и повысить свой статус среди сверстников. Как ГТС или СРО, вы сможете работать наравне с ПБ наем собственного АПС, чтобы рекламировать и продавать свои услуги, оплачивая им бонусы, как они приобретают клиенты.
Экзамены на лицензию серии BrokersThe 3-это лишь один из способов доступа в мире товаров для Ваших клиентов. Биржевиков, которые хотят сократить свои усилия, чтобы помогать ТОС и НСП поднять капитал можно взять серии 31 экзамен, который имеет всего 45 вопросов. После завершения, биржевики могут вводить своих клиентов в альтернативном мире фьючерсов и сырьевых товаров, инвестируя в то же время выполнение своих фидуциарных ответственность.
Те биржевики или товарных брокеров, которые имеют лицензию в Соединенном Королевстве может войти в состав Соединенных Штатов фьючерсы просто сняв Серия 32. После того, как они пройдут 32-й серии они могут быть ИБ, КТА, СРО или fcm.
Дно LineBecoming товарный или фьючерсный брокер не должен заканчиваться прохождение серия 3. Это только ваш шлюз к управлению другими брокерами, создание собственной брокерской фирмы и/или управление клиентских средств. Это карьеры, где небо это предел. Товарный брокер может перейти от принятия небольшой процент комиссии взимается за каждую сделку, вплоть до его или ее собственные деньги руководство фирмы, которая смогла бы приносить миллионные доходы для себя и своих клиентов.
Продолжайте читать на эту тему Откормить Вашего взять домой платить в 4 простых шага.





Похожие статьи


Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: три + пять =



Серия 3 Экзамена: Создание Карьеры С Товарами Серия 3 Экзамена: Создание Карьеры С Товарами